中信重工机械股份有限公司

　　1.1 为全面了解本公司的运营效果、财务状况及未来展开规划，出资者应当到上海证券买卖所网站等我国证监会指定网站上仔细阅读年度陈述全文。

　　1.2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高档办理人员保证年度陈述内容的实在、精确、完好，不存在虚伪记载、误导性陈说或严重遗失，并承当单个和连带的法令职责。

　　1.4 普华永道中天会计师事务所（特别一般合伙）为本公司出具了规范无保留定见的审计陈述。

　　1.6 2016年3月22日，公司第三届董事会第十五次会议审议经过了：《公司2015年度利润分配预案》，抉择如下：拟以2015年12月31日实收股本4,339,419,293股为基数，向全体股东（包含公司向唐山开诚全体股东发行股份购买财物并征集配套资金增发的152,792,792股一般股的持有股东）每10股派发现金盈利0.23元（含税），共派发现金股利 99,806,643.74元，剩下未分配利润1,952,674,004.64元转入下一年度。公司2015年度不进行本钱公积转增股本。本方案需要提交公司股东大会审议同意。

　　公司是一家重型配备制作企业，首要从事矿山、建材、煤炭、冶金、有色、电力电子、节能环保和其他根底工业范畴的大型设备、大型成套技能配备及大型铸锻件的开发、研发及出售，并供给相关配套服务和全体解决方案。运营范围：重型成套机械设备及零部件、矿用机械类产品、地道掘进机械设备、铸锻件的规划、制作、出售；承揽境外与出口自产设备相关的工程和境内国际投标工程；承揽境外机械工程的勘察、咨询、规划和监理项目；上述境外工程所需的设备、资料出口；从事货品和技能进出口事务（国家法令法规规则应经批阅答应运营或制止进出口的货品和技能在外）；对外差遣施行上述境外工程所需的劳务人员（以上项目有国家专项规则的在外）。

　　公司是一家集成、环保、高科技配备制作企业；公司施行“中心制作+变频传动+智能操控+成套服务”的商业形式，供给严重技能配备和工程总包服务，为客户供给项目最优解決方案和“交钥匙”工程。

　　陈述期内，建材、矿山和煤炭设备职业仍是公司当年收入的首要来历，别离占33.6%、24.6%和15.2%。别的，公司正向工程成套、节能环保、电力电子、备件及归纳服务等方面转型，使收入来历更趋多元化。全年工程成套、节能环保、电力电子、备件及归纳服务性收入占比别离到达36.4%、46.8%、5.2%和20%。

　　重型机械职业是为国民经济和国防建造供给各类技能配备的制作业，是一个国家和区域工业化水平与经济科技归纳实力的标志，也是联系国家、民族长远利益的根底性和战略性工业。作为用先进科学技能改造传统工业的重要载体，重型机械职业是高新技能工业和信息化工业展开的根底以及国家经济安全和军事安全的重要保证。

　　重型机械职业一直是国家要点支撑的范畴，尤其是近年以来，为完结经济的转型晋级，国家拟定了多项工业政策和展开规划大力推动配备制作业的振兴和展开，要点支撑高端配备制作业，获得了必定的成效。近期，为应对新一轮科技革新和工业革新，国家提出《我国制作2025》规划，安身我国改变经济展开方法实际需要，环绕立异驱动、智能转型、强化根底、绿色展开、人才为本等关键环节，以及先进制作、高端配备等要点范畴，提出了加速制作业转型晋级、提质增效的严重战略使命和严重政策行动，力求到2025 年使我国从制作大国迈入制作强国部队。政策的支撑必将带动职业的展开，公司作为重型机械范畴的骨干企业之一，也将从中获益。一起新职业战略规划的施行，也将激起职业潜能，带动职业向前展开，加速对以高端配备制作为代表的新式商场的培养，然后构成新的经济增加点。

　　公司2015年向唐山开诚全体股东以非公开发行股份和付出现金相结合的方法购买其持有的唐山开诚80%的股权，其间以现金付出的对价为人民币53,000万元，其他对价以向买卖对方非公开发行股份的方法付出。一起，为进步本次买卖功率，公司拟向不超越10名特定出资者非公开发行股份征集配套资金，征集资金将用于付出收买唐山开诚80%股权的现金部分对价款和弥补唐山开诚的营运资金。配套征集资金总额不超越拟购买财物买卖价格的100%。

　　到2015年12月10日止，唐山开诚80%的股权现已改变至中信重工名下，唐山开诚改变的工商挂号手续已处理结束，公司已收到许开成等三十六名自然人交纳的新增实收本钱人民币76,626,501元，改变后中信重工实收本钱（股本）为人民币4,186,626,501元。依据我国证券挂号结算有限职责公司上海分公司出具的《证券改变挂号证明》，中信重工已于2015年12月14日处理结束本次发行股份购买财物的新增股份挂号，本次发行的76,626,501股A股股份已别离挂号至本次买卖对方许开成等36名自然人股东名下。

　　到2015年12月30日止，公司已增发152,792,792股人民币一般股（A股），征集资金总额为847,999,995.60元，扣除各项发行费用33,441,828.89元，征集资金净额为814,558,166.71元。本次发行后，公司股本改变为人民币4,339,419,293.00元。公司于2016年1月5日在我国证券挂号结算有限职责公司上海分公司处理结束挂号保管相关事宜。具体状况详见公司于2016年1月7日发表于上海证券买卖所（）上的《中信重工发行股份及付出现金购买财物并征集配套资金之发行成果暨股份变化公告》。

　　其间：境外财物498,796,256.21（单位：元 币种：人民币），占总财物的比例为2.40%。

　　公司的中心竞赛力首要表现在技能及研发优势、客户资源优势、人才优势、在全球范围内的对资源进行整合的优势、高端制作优势。

　　公司技能中心是国家榜首批确定的40家国家级企业技能中心之一，长时间专业从事矿山配备、重型机械职业根底及共性技能的研讨与新产品开发、以及成套工艺流程的根底研讨和开发规划，是国内仅有的矿山配备归纳性研讨机构，国家确定的企业技能中心归纳点评中排名前10位，构成了36项处于国际和国内抢先、具有自主知识产权的中心技能。公司已树立了矿山重型配备范畴首个企业国家要点试验室，为国家立异型企业和高新技能企业，具有甲级机械工程规划和工程总承揽资质。

　　近几年来，公司依托工程规划优势、产品规划优势和制作工艺优势，构成了具有明显特征的三位一体的技能研发系统。为支撑三位一体的立异系统，公司树立了四个研发渠道：工业试验室渠道、数字模拟试验渠道、国际规范技能渠道和信息化渠道。公司在澳大利亚树立了研发基地，使公司的研发系统与国际接轨，并一直站在技能前沿。公司与清华大学、澳大利亚昆士兰大学等20 多所院校展开了广泛深化的产学研项目协作，构成了国内外联动的开放式研发格式。

　　公司主导产品均为自主开发，具有自主知识产权。到2015年12月31日，具有有用专利438项，其间发明专利136项。2015年，公司新产品产量率继续坚持在70%以上。

　　公司变频技能和产品获得了商场和客户全面了解和认同。CHIC1000、CHIC2000系列工业专用变频器成功打入国际、国内低速、重载、大功率变频商场，被评为国家级立异型产品。产品广泛运用于煤炭、矿山、冶金、有色、建材、电力和节能环保等很多范畴，完结了在豫光金铅半自磨机、平煤干熄焦风机、唐山六九水泥线风机等成功投运，并出口澳洲、非洲和东欧。公司将继续环绕煤炭、矿山、冶金、节能减排等传统工业，尽力扩展高附加值变频产品的商场比例，并逐渐向船只驱动及机车牵引等新式职业跨进。公司凭仗在低速、重载、大功率工业专用变频范畴的职业领头羊位置和品牌辐射力与立异驱动力，2015年获评“我国变频器工业立异力十强”荣誉称谓。

　　2015年，公司继续以节能和环保工业等战略性新式工业为展开方向，加大新产品、新技能的研发和工业化进程，要点研发项目完结新打破，技能及研发优势进一步增强。

　　公司工业规划中心获得国家级工业规划中心确定，成为2015年工业和信息化部确定的34家国家级工业规划中心之一，也是2015年河南省和重机职业界仅有一家获得确定的国家级工业规划中心；公司承当的河南省工业结构调整项目— “高效炉冷烧结矿余热发电成套配备工业化项目” 经过国家动力局检验，到达国家抢先水平；公司申报的《中信重工高端矿山重型配备技能立异工程》、《12000吨航空铝合金厚板张力拉伸配备研发与运用》两个项目获得国家科技进步奖二等奖，《年产千万吨级矿井大型进步容器及安全运转保证关键技能》项目获国家科技发明奖二等奖；公司“洛矿”牌矿井进步机被评为2014年度我国机械工业优质品牌；公司2015年上榜“我国工业企业品牌竞赛力百强”、“我国机械工业百强”企业；公司被我国质量检验协会评为“全国质量诚信优异企业”，一起获评“全国产品和服务质量诚信标杆企业”称谓并荣获我国质量协会（第十五届全国寻求杰出大会）颁布的“全国施行杰出绩效形式先进企业”荣誉称谓；公司荣获“成套工程范畴进出口AAA级信誉企业”，并被中宣部列入我国媒体“我国品牌”要点宣扬企业名单；公司荣获全国设备办理最高荣誉奖——“我国配备国际化演示单位”荣誉称谓（全国仅有两家）和全国设备办理优异单位称谓。

　　公司是国内少量几家能依照欧美规范规划、制作水泥和矿业设备的企业之一。依托于研发和制作优势，公司树立和构成了由拉法基、豪西姆、康麦克斯、海德堡、意大利水泥、巴西淡水河谷、必和必拓、我国神华、华能集团、我国黄金、海螺水泥等国内外多范畴60多家高端客户构成的大客户群，为相关工业供给了具有自主知识产权的大型化、重型化、成套化、机电液一体化的严重技能配备和工程总包服务。

　　公司具有一支高本质的技能研发团队，构成了由技能专家、学术带头人、优异技能人才构成的分层次并不断生长、展开的企业立异部队，为施行技能抢先战略奠定杰出的人才根底。

　　公司于2013年4月树立院士专家参谋委员会，聘请了10名工程院院士和3名在各科学研讨范畴有杰出建树的专家，此举是中信重工借力高层智力资源，加速企业科技立异的严重行动，将为正在施行向高新技能企业、成套服务商、国际化企业三大战略转型的中信重工注入新的动力。

　　公司中心办理团队成员均具有重型机械职业相关专业布景，其间绝大多数在本公司任职二十年以上，且由底层做起，对重型机械职业和本公司均有深化的了解，尤其是在新产品研发和项目运营办理方面具有丰厚的专业知识和办理技能。本公司办理团队绝大部分由内部培养，经长时间磨合，团队安稳，配合默契，敬业高效，赋有领导力，其多年丰厚的办理技能和营运经历将继续为本公司的未来展开供给重要的驱动力。

　　公司推动人才系统建造，重视进步工程技能人员、一线出产技能工人的比例。要点大学的博士、博士后纷繁落户公司，并招引了国际顶尖技能专家加盟本公司。为加速公司高本质、高技能技能工人部队建造，活跃、保险、深化推动公司金蓝领工程施行作业。力求未来培养和造就一支结构合理、本质优秀的出产工人部队，树立企业技能工人的竞赛优势，为打造具有中心竞赛力的国际级配备企业奠定坚实的人才根底。公司以培养、造就一千名以上高档工及技师、一百名左右高档技师、十名左右大工匠为政策，加速培养公司所需的各级各类技能人才。陈述期内，公司继续深化“金蓝领”工程建造，依托已建成的“大工匠”作业室和“首席员工”立异作业站，组成不同专业的“创客”团队，为公司立异展开和员工成才、生长打开了通道。

　　公司的事务涵盖了重型机械产品的规划研发、制作及出售，并正在向供给相关配套服务及全体解决方案的方向转型。环绕中心制作，公司正在树立和完善大客户服务、用户服务和备件服务三位一体的大服务系统，致力于与客户构生长时间战略协作联盟，为其供给深度服务和全体解决方案，完结服务增值。

　　公司充沛利用全球资源，构建国际化运营形式，稳步推动全球化进程。国内与国际两个商场共同展开的形式有利于进步公司抵挡危机的才能。公司在澳大利亚树立了研发中心，以研发中心为支点，面向亚太区域，直接与国际终端客户进行商务和技能交流，施行自主品牌产品出口，公司还在印度树立办事处，在柬埔寨及缅甸树立项目公司。此外，公司还在巴西树立子公司、智利树立办事处，扩展公司在巴西、智利、秘鲁等南美矿山设备商场的比例，经过在巴西组成首个海外备件配送中心，更好地服务南美商场。一起，公司在南非树立办事处，加大非洲、中东商场的开辟。经过对甘达拉公司的收买，公司构建了海外中心制作基地，辐射欧洲、南美、南非等矿藏资源丰厚的国家和区域。海外制作基地的树立有利于公司在推动国际化运营时绕开出口壁垒，下降国际间政策危险，促进公司国际化进程继续、健康展开，增强本公司品牌在全球商场的认知度。

　　公司荣获第三届我国工业大奖赞誉奖，该奖项代表工业展开最高水平，对增强归纳国力、推动国民经济展开做出突出贡献的工业企业和项目给予赞誉；该奖项代表着我国工业展开的最高水平，表现了我国工业的实力。

　　“新重机”工程是公司经过系统出资，构建以国际上标准最大、技能最先进的18500吨自在铸造油压机为中心的高端重型配备制作工艺系统的系统工程。环绕18500吨自在铸造油压机，公司建成了包含重型冶铸工部、重型铸造工部、重型热处理工部、重型机加工部、重型磨机加工工部、重铸铁业工部的六大工部在内的高端重型配备制作工艺系统，并配备一系列精、大、稀制作设备。经过施行“新重机”工程，公司完结一次供给钢水900吨、最大钢锭600吨、最大铸钢件600吨、最大锻件400吨、箱形件最大长宽高30m×9m×8m、轴类件最大长度25m、筒体类件Φ7×20m、环形件Φ22m和大齿圈件最大加工直径16m的职业抢先制作才能，构成了国内甚至国际稀缺的高端重型机械加工制作才能，并跻身国内外同职业榜首部队。

　　作为募投项目之一，“高端电液智能操控配备制作项目” 1#、2#厂房已建成投用，3#厂房没有完结设备的装置与调试。近年来，公司着眼全球工业展开趋势的知道和掌握，强力前进电力电子职业，强力推出低速、重载、大功率、工业专用变频技能，推动中心制作向智能传动和自动化操控延伸，自主研发的5大系列150多个类型的高压变频器，已成功运用于煤炭、建材、矿山、冶金、电力、石化配备范畴，出口到澳大利亚、非洲和中东等区域，完结了电压等级从660V到10KV全掩盖，构成“中心制作+变频传动+智能操控+成套服务”的归纳竞赛优势。“高端电液智能操控配备制作项目”的全面投产，将使公司具有年产1000套以上高压变频器的出产才能，加速公司变频技能效果的商场转化，推动公司工业结构调整和转型晋级。跟着未来重型机械职业产品向大型化趋势展开，公司的高端配备制作才能将不断进步公司中心竞赛优势。

　　5.1 截止陈述期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股状况表

　　2015年，面临扑朔迷离的国内外微观经济形势和愈加严峻的职业展开环境，公司坚持“稳中求进、立异展开”的政策，习惯新常态，转型谋展开，活跃应对各种危险和应战，饱尝住了商场的冲击，坚持了出产运营的有序安稳运转。

　　陈述期内，公司继续深化推动“三大战略”转型。经过不断进步工程、产品、工艺技能研发的全体实力和水平，促进盈利形式从“加工制作增值”向“技能服务增值”的改变，从物料试验开端，向客户供给包含工艺流程规划、中心产品制作、工程总包服务、项目融资服务完好工业解决方案，构成以“中心制作+变频传动+智能操控+成套服务”为中心的新商业形式，重构中信重工“工业优势+互联网”新的竞赛优势，致力于完结现代服务业与传统制作业的深度交融，以实际行动饯别“我国制作2025”。

　　陈述期内，面临继续低迷的商场，公司在商场营销方面，一是对营销系统施行严重变革，树立与商场相习惯的大集团小分队的商场营销形式，构成了专业协同、分工负责、高效决议方案、快速反应的运转机制。经过变革构建一个全新的营销系统，打造一批新的工业范畴；二是充沛利用新全球化盈利，携手国内外高端客户推动“一带一路”国家战略施行；2015年海外商场新增订购占公司全年新增订购42.43%；三是发挥工程成套优势，成功签定柬埔寨CMIC5000t/d水泥出产线EPC总承揽合同等一批要点成套项目，一起从机制系统上强化成套项目办理，进步了工程成套项目的办理水平和履行力；四是依托主机优势强化备件订购，进一步完善大客户服务、用户服务和备件服务三位一体的大服务系统，着力打造出产性服务工业。

　　陈述期内，公司坚持技能先导战略，以节能和环保等战略性新式工业为要点研发方向，加大新产品、新技能的研发和工业化进程。在2015年国家科学技能大会上，中信重工高端矿山重型配备技能立异工程、12000吨航空铝合金厚板张力拉伸配备研发与运用，双双荣获国家科技进步奖二等奖；年产千万吨级矿井大型进步容器及安全运转保证关键技能，获国家技能发明奖二等奖。此外，国家科技支撑方案课题——有机介质低温余热发电项目经过结题检验。“炉冷烧结机余热发电技能研讨及工程演示”项目列入河南省严重科技专项并获政府大力支撑。公司还获评国家级工业规划中心，并当选工信部2015年互联网与工业交融立异试点企业。为了进一步进步研发功率，公司活跃优化研发安排功能及流程，构建10个要点产品专项研发团队。陈述期内，公司共获得专利授权82项，其间发明专利34项，截止陈述期末，公司共累计具有有用专利438项，其间，发明专利136项。

　　陈述期内，公司采纳多种方法加速对新式工业的培养，以迈向自动化、信息化和智能化的展开轨迹。变频工业方面，公司在技能范畴获得了全方位打破，完结全系列产品的开发，产品已广泛运用到矿山、水泥、煤炭、电力、石化等多个职业，并出口澳洲、非洲、东南亚等海外商场，树立了变频传动范畴的中信重工品牌；公司与我国科学院自动化研讨所共建的智能操控系统联合试验室于2015年3月正式揭牌，高端电液智能操控配备制作项目的1#、2#号厂房于2015年4月建成投用，为变频工业成为公司未来新的经济增加点供给了有力支撑。智能配备工业方面，公司已于2016年1月完结收买唐山开诚电控设备集团有限公司80%股权，并将其更名为中信重工开诚智能配备有限公司，凭借开诚智能的渠道，公司将全面进入国内井下防爆、进步、操控、救援等系列配备范畴，与原有服务范畴构成完好系统，以此为依托致力于建造我国的无人矿山和智能矿山；一起，公司大力展开根据特别工况和高危环境下的特种机器人工业，现在，开诚智能研发的特种机器人商场反应火热，展开势头杰出。

　　陈述期内，公司进一步进步办理水平，强化各部分办理创效职责，充沛发掘降本增效潜力，全面展开办理创效活动。预算办理环节，完善全面预算办理办法，定时进行预警和效益剖析，促进效益政策的完结，充沛发挥总部对资金的统一管控功能，进步资金运用功率，保证了收支平衡和资金安全；规划环节，将价值工程运用到工程规划、产品规划及工艺规划环节经过优化规划下降本钱；收购环节，经过对大宗物资采纳会集投标收购，比价收购等方法，有用下降收购本钱；出产制作环节，施行对标办理，设定政策操控本钱，实施本钱倒逼，经过部分联动，降造本钱；进一步强化强化危险管控，及时防备、化解合同履行中的法令危险。

　　陈述期内，公司共完结经营收入40.21亿元，同比下降23.94%；完结利润总额1.27亿元，同比下降70.63%；完结净利润0.62亿元，同比下降83.24%。2015年公司业绩同比下滑的首要原因，一是国内固定财物出资增加放缓，导致下业对重型机械的需求削减。二是公司处于产品结构调整阶段，近两年来活跃展开的变频工业、智能配备等范畴尚处于商场培养期，产能和效益没有充沛开释。